第一條（目的）
為進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，推進(jìn)企業(yè)信用分類管理，促進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)，降低企業(yè)商務(wù)成本，提高年檢工作效率，依據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》、《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》、《合伙企業(yè)登記管理辦法》、《個(gè)人 獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》和 《企業(yè)年度檢驗(yàn)辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條（適用范圍）
在本市各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的各類企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)，以及其他經(jīng)營(yíng)單位（以下統(tǒng)稱“企業(yè)”），適用本辦法。
第三條（定義）
本辦法所稱企業(yè)年檢申報(bào)備案，是指企業(yè)年度檢驗(yàn)時(shí)，工商行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)企業(yè)守法記錄、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和日常監(jiān)管信息等情況，對(duì)符合條件的企業(yè)所提交的年檢材料實(shí)施簡(jiǎn)易審查的方式。
第四條（適用條件）
適用年檢申報(bào)備案的企業(yè)應(yīng)當(dāng)守法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、規(guī)范經(jīng)營(yíng)，遵守工商行政管理法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，且無(wú)下列情形：
（一）最近三年內(nèi)受到工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰的；
（二）被工商行政管理機(jī)關(guān)立案調(diào)查且尚未結(jié)案的；
（三）上一年度企業(yè)年檢結(jié)果為檢查待處理的；
（四）經(jīng)營(yíng)期限到期、執(zhí)照有效期到期、注冊(cè)資本未如期到位、查無(wú)實(shí)處或者被責(zé)令改正事項(xiàng)尚未改正的；
（五）其他行政主管部門抄告其行政許可證件被吊銷、注銷、撤銷或者失效的；
（六）逾期申報(bào)本年度企業(yè)年檢的；
（七）其他不宜適用申報(bào)備案的情形。
第五條（對(duì)如實(shí)申報(bào)違法行為企業(yè)的處理）
企業(yè)在申報(bào)年檢時(shí)主動(dòng)如實(shí)反映存在違反工商行政管理法律法規(guī)的行為，情節(jié)輕微且不涉及注冊(cè)資本事項(xiàng)的，經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期整改后，在規(guī)定期限內(nèi)改正的，可以適用申報(bào)備案方式申報(bào)年檢。
違法情節(jié)屬于一般或者嚴(yán)重的，不適用申報(bào)備案方式申報(bào)年檢。工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)其申報(bào)材料和違法事實(shí)進(jìn)行調(diào)查，并依法作出處理。
第六條（申報(bào)備案內(nèi)容）
企業(yè)年檢申報(bào)備案主要包括下列內(nèi)容：
（一）企業(yè)登記事項(xiàng)的變動(dòng)情況；
（二）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的守法情況；
（三）企業(yè)資產(chǎn)總額、實(shí)收資本等財(cái)務(wù)情況；
（四）企業(yè)設(shè)立、撤銷分支機(jī)構(gòu)情況。
第七條（申報(bào)備案程序）
企業(yè)年檢申報(bào)備案的主要程序：
（一）企業(yè)向工商行政管理機(jī)關(guān)申報(bào)年檢時(shí)，工商行政管理機(jī)關(guān)告知企業(yè)年檢申報(bào)備案的條件和要求；
（二）符合年檢申報(bào)備案條件的企業(yè)，依照規(guī)定登錄上海市工商行政管理局門戶網(wǎng)站（www.sgs.gov.cn）申報(bào)年檢；
（三）企業(yè)向工商行政管理機(jī)關(guān)提交年檢報(bào)告書等年檢材料，并書面承諾申報(bào)備案的材料真實(shí)有效和承擔(dān)失實(shí)所產(chǎn)生的法律責(zé)任；
（四）工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)符合年檢申報(bào)備案條件的企業(yè)實(shí)施簡(jiǎn)易審查、當(dāng)場(chǎng)備案，并在企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上加蓋年檢戳記。
第八條（申報(bào)備案材料）
企業(yè)年檢申報(bào)備案應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）企業(yè)年檢報(bào)告書；
（二）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；
（三）企業(yè)年度資產(chǎn)負(fù)債表、損益表等財(cái)務(wù)報(bào)表；
（四）按照規(guī)定要求提交的其他材料。
企業(yè)分支機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)提交隸屬企業(yè)加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。
年檢報(bào)告書應(yīng)由企業(yè)法定代表人或者負(fù)責(zé)人簽署，并加蓋企業(yè)公章。
第九條（對(duì)未如實(shí)申報(bào)違法行為企業(yè)的處理）
企業(yè)在申報(bào)年檢時(shí)未如實(shí)申報(bào)、隱瞞真實(shí)情況的，不適用申報(bào)備案方式申報(bào)年檢。工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)其申報(bào)材料進(jìn)行重點(diǎn)審查，或者進(jìn)行實(shí)地核查，并依法作出處理。
第十條（后續(xù)監(jiān)管）
工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)結(jié)合企業(yè)信用分類管理工作，加強(qiáng)對(duì)申報(bào)備案企業(yè)的后續(xù)監(jiān)管。
工商行政管理機(jī)關(guān)在年檢結(jié)束后，對(duì)已年檢申報(bào)備案的企業(yè)進(jìn)行抽查，凡在抽查中發(fā)現(xiàn)或者事后接舉報(bào)查實(shí)企業(yè)有違法行為、申報(bào)不實(shí)或者虛假承諾的，應(yīng)當(dāng)依法作出處理。
第十一條（信用記錄）
工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)在企業(yè)年檢或者后續(xù)監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)有違法或者失信行為的，應(yīng)當(dāng)將企業(yè)及其相關(guān)人員的信息列入不良信用記錄，并納入上海市個(gè)人和企業(yè)聯(lián)合征信系統(tǒng)。
第十二條（施行時(shí)間）
本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期至2015年12月31日為止。2003年12月5日發(fā)布的《上海市工商行政管理局關(guān)于開(kāi)展企業(yè)年度檢驗(yàn)承諾備案試點(diǎn)工作的通知》（滬工商企〔2003〕350號(hào)）同時(shí)廢止。
